Apeos PEMaster® 1 特長

評価支援機能

Apeos PEMaster評価支援(オプション)は、内部統制の評価テストを実施するための各種機能を実装しており、文書化と連動して効率的なテストが実現できます。

文書化との連携

内部統制の整備・運用評価フェーズに入るに当たり、スムーズなテストを可能にするため次の機能を用意しています。

  • エクセル形式の業務記述書やRCMのインポート
  • 最新文書のテスト内容への取り込み
  • 最新整備評価結果の取り込み

文書化との連携

特長

  • 他社のツールで作成した文書を利用して、評価が実施できます。
  • 最新文書から、キーコントロールとそれに関連する証憑が自動的に反映されます。
  • 運用評価テストに整備評価で実施した手続き種別、手続内容、証憑などが自動的に反映されます。

整備評価

統制の設計に不備がないかを確認するため、コントロールやプロセスの有効性を評価し、キーコントロールの選定を行います。

Apeos PEMasterでの整備評価手順

Apeos PEMasterでの整備評価手順

整備評価支援機能

  • テスト定義作成
  • 証憑収集者への収集依頼メール通知
  • 承認者へのレビュー依頼メール通知
  • テスト調書の自動生成
  • 進捗の一覧表示(評価モニタ)

整備評価支援機能

特長

  • コントロール単位での統制評価に加え、リスク単独の評価も可能です。
  • 活動単位でのプロセスウォークスルーと、プロセス全体の総合評価が可能です。
  • 追加・変更されたキーコントロールや証憑は、統制文書に自動的に反映されます。
  • 実施内容をエクセルファイルでインポート/エクスポートすることで、一括処理による入力負荷の軽減が図れます。

運用評価

整備評価で特定したキーコントロールに対して証憑のサンプル数を増やして統制の運用に不備がないかを確認します。

Apeos PEMasterでの運用評価手順

Apeos PEMasterでの運用評価手順

運用評価支援機能

  • 運用評価の役割設定
  • 母集団の登録、テスト定義作成
  • ランダム/系統的サンプリング、追加サンプリングの設定
  • 証憑単位またはサンプル単位での証憑収集
  • 承認者へのレビュー依頼メール通知
  • テスト調書の自動生成
  • 進捗の一覧表示(評価モニタ)

運用評価支援機能

特長

  • テスト手続、テスト結果、証憑を紐づけて一元管理できます。
  • テスト実施や証憑収集など、役割に応じて必要となる権限をきめ細かく設定できます。
  • 母集団名が同じなら、期ごとにそのデータが変わってもテスト定義の変更が不要になります。
  • 自動サンプリングだけでなく、母集団データなしでのサンプリングなど、柔軟な運用が可能です。
  • 永続的な運用評価作業を、テスト内容のコピー、テスト結果の参照、実施結果入力のインポート/エクスポートなどの機能で軽減することができます。
  • 煩雑なテスト実施、証憑の収集、評価承認の役割に相当する業務を、WebUIを通して簡単に行えます。
  • 評価入力に当たっては、該当する統制文書や調書が参照できます。

是正管理

整備評価や運用評価の実施中に発見された不備に対して、具体的な是正計画や是正内容を設定することができます。これを是正リストとして管理します。

是正管理支援機能

  • 是正内容の作成/編集
  • 各種検索条件の指定
  • 是正リストの自動生成、ダウンロード

是正管理

特長

  • ステータス、評価種別、重要度、日時などから自由に検索できるので、効率よく是正の追跡ができます。

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